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浙江省有效专利状况分析

随着经济社会的不断发展和进步,技术创新能力标志之一的专利不再是仅以申请多少或授权多少来衡量,更看重有效专利的多少。因为有效专利一能体现技术创新成果的法律状况；二能体现专利的“寿命”时间，“寿命”时间越长说明专利技术或产品市场前景越好；三能体现专利的质量及各地创新能力的真实差异。所以，有效专利的分析研究，对提高企业、高校和科研机构创新能力，了解和掌握专利的行业分布等有重大的指导意义。下面就浙江省有效专利的状况作个分析。

一、全国和浙江省专利申请和授权状况

自1985年4月1日《中华人民共和国专利法》实施以来，至2007年底止，我国共累计受理三种专利申请4028284件,其中国内申请3314355件，国外申请713929件，分别占总量的82.3%和17.7%;发明、实用新型、外观设计申请分别为1334676件、1471191件和1222417件，占总量的比分别为33.1%、36.5%和30.3%。共累计授权专利2089286件，其中国内授权1790379件，国外授权298907件，分别占总量的85.7%和14.3%;发明、实用新型、外观设计授权分别为364451件、988264件和736571件，占总量的比分别为17.4%、47.3%和35.3%。

浙江省至2007年底止，累计申请专利303010件，其中发明39833件，实用新型110555件，外观设计152622件，分别占总量的13.2%、36.5%和50.3%。累计授权专利177863件,其中发明7261件,实用新型73358件,外观设计97244件,分别占总量的4.1%、41.2%和54.7%。

二、全国有效专利状况

至2007年止，我国有效专利为850043件，其中国内622409件，国外227634件，分别占总量的73.2%和26.8%;其中发明271917件,实用新型299242件,外观设计278884件,分别占有效专利总量的32.0%、35.2%和32.8%;在国内622409件有效专利中,只有15.4%为发明专利(95678件),在国外227634件有效专利中,发明专利近80%(为176239件),两者比为1: 1.84，即外国人在中国有效的发明专利是国人的近2倍，而且，外国人在我国有效的发明专利中，70%以上属于声像技术、半导体、光学、通信等高技术含量、产品附加值大的领域，在技术创新能力上形成鲜明的对比。

在国内的622409件有效专利中，排名前十位的省份依次是广东（123035件）、浙江（75298件）、江苏（53065件）、上海（46547件）、北京（43584件）、山东（37342件）、辽宁（18948件）、四川（17197件）、福建（16068件）和河南（13324件）。在前十位省份中，华东地区占了五位，有效专利为228320件，占国内有效专利数的36.7%。

但有效发明专利排列的省份依次是北京（18421件）、广东（10286件）、上海（9946件）、江苏（5495件）、浙江（5008件）、辽宁（4245件）、山东（3745件）、天津（2585件）、四川（2494件）和湖北（2459件）。实用新型和外观设计有效专利排列的前三位省份仍是广东、浙江和江苏。

三、浙江省有效专利的分布情况

截止2007年底，浙江省有效专利为75298件（占累计授权量的42.3%），其中发明专利为5033件(占累计发明专利授权量69.3%)，占有效专利量6.7%，实用新型为28162件(占累计实用新型专利授权量38.4%)，占有效专利量37.4%，外观设计为42103件(占累计外观设计专利授权量43.3%)，占有效专利量55.9%；另专利权人为大专院校、科研院所、机关团体、企业、个人的有效专利分别为2188件、270件、165件、18891件、53784件，分别占2.9%、0.4%、0.2%、25.1%、71.4%；职务为21514件，占28.6%,非职务53784件，占71.4%。

大专院校的2188件有效专利中，发明专利有1448件，占66.2%，实用新型专利有649件，占29.7%，外观设计专利有91件，占4.2%。

科研院所的270件有效专利中，发明专利有143件，占53%，实用新型专利有118件，占43.7%，外观设计专利有9件，占3.3%。

企业的18891件有效专利中，发明专利有1431件，占7.6%，实用新型专利有8064件，占42.7%，外观设计专利有9396件，占49.7%。

个人（或非职务）的53784件有效专利中，发明专利有1963件，占3.7%，实用新型专利有19270件，占35.8%，外观设计专利有32551件，占60.5%。

职务的21514件有效专利中，发明3070件，占14.3%，实用新型专利有8892件，占41.3%，外观设计专利有9552件，占44.4%。

1999年前申请仍保持有效的专利有584件，占有效总量的0.8%，2000年至2007年申请仍保持有效的专利分别为923件、1115件、2240件、6312件、9732件、19621件、33580件、722件，分别占有效总量的1.2%、1.5%、3%、8.4%、12.9%、26.1%、44.6%、1%。由此可见，2005年和2006年申请并授权的专利保持有效的最多（二年合计53201件，占70.7%）。

四、有效专利的主要特点和问题

（一）特点

1.有效专利与浙江省特色经济和块状经济的发展相呼应。有效专利中外观设计专利量占一半以上,反映了浙江省的专利中所涉及的产品大量是外包装或产品的外观形状为主，与浙江省经济发展的特色和块状经济的特点比较相符。

2.非职务有效专利多于职务有效专利。反映了浙江省发明创造的权利人个人较多，其知识产权保护意识较强，与省民营经济和民营企业中以个体经济成份占多基本相符。

3.企业和高校在自主创新中的地位突兀。代表创新水平较高的发明专利，职务有效发明专利高于非职务有效发明专利。职务有效发明专利主要来自高校和企业，占了有效发明专利量的60%以上。非职务发明专利中，许多是以企业主个人申请，实际属职务发明，约占非职务发明专利的56%左右。这就进一步说明企业是技术创新主体，高校在自主创新中地位进一步加强。

4.创新能力和水平在不断提高。有效发明专利中，2003年至2005年三年内申请并授权的发明专利占66%以上，且以医药、电子通讯、控制系统、生物基因等较多。体现了浙江省企事业单位在高技术领域的创新能力在不断提升。

5.有效专利的地域分布与地域经济发展相适应。市、县（市、区）有效专利量的分布，基本反映出浙江省地域经济发展的情况和科技创新能力强弱，经济发展基础较好或地域经济较快发展的市、县（市、区），企业、高校和个人申请专利就较多，维持有效的专利也多。

6.在高校和中小学校的有效专利中,浙江大学仍保持一枝独放,占有量达85%左右,其次是浙江工业大学,占10%左右。

（二）问题

1.失效专利多于有效专利。1985年至2007年浙江省授权专利量为177863件，有效的为75298件，失效的为102565件，占57.7%。扣除已经超过专利权保护期限的失效专利，本应有效，却视为或主动放弃专利权的量约为8万件（详细分析见第五部分，下文简称“到期量”）。

2．三种有效专利的比重严重失衡。发明、实用新型、外观设计三种专利的比为1.0:5.6:8.4，外观设计和实用新型专利量占有效专利总量93%以上，其涉及的85%左右产品为外包装、或是同类产品外部形状的微小改进、或是同类产品的不同图案，存在创新水平不高和产品技术含量偏低问题，与浙江省近几年的R&D投入与产出比例不相协调。

3.专利“寿命”短。在浙江省75298件有效专利中，包含有2007年授权的42069件专利，扣除2007年的授权量，2006年前有效专利量只有33229件，相当于2006年一年全省专利授权量（2006年全省授权量是30968件）。说明2005年前授权的专利有效很少，所占比例很低，说明除一部分到期的专利外，大量的专利未到期就被放弃、撤销或宣告无效。专利权人申请专利的目的不明确，专利的“寿命”很短。

4.作为创新体系之一的高校和科研院所失效的专利较多，而且多数为发明专利。2007年底止高校和科研院所授权专利为5710件，有效专利为2458件，占43.05%，高校和科研院所已有一半专利失效或放弃。说明其虽把研发的项目申请了专利并授权，但完成并通过验收后即放弃。虽有产业化难的原因，但关键是研发的费用不是高校和科研院所自筹或研发人员自淘的，而是国家财政支付的，浪费了不心痛和无所谓。同时，也说明计划项目与社会需求存在不协调。

5.浙江省高校间有效专利严重不平衡，浙大和浙工大二校就占了95%以上，其它高校所占量较少，部分高校有效专利没有。这与当前形势的发展不对称，与高校目前考核机制中忽视知识产权指标有关系。

五、浙江省有效专利与失效专利

截止2007年底止，全省累计授权专利量为177863件，有效专利量为75298件，已失效的专利为102565件，占57.7%；扣除发明、实用新型和外观设计专利到期量22361件的其他失效专利为80204件,其他失效专利占授权量的45.09%。其中发明专利授权量7261件，有效量5033件，到期量245件，其他失效量1983件，其他失效专利占发明专利授权量27.31%；实用新型专利授权量73358件，有效量28162件，到期量15157件，其他失效量30039件，其他失效专利占实用新型专利授权量40.95%；外观设计专利授权量97244件，有效量42103件，到期量6959件，其他失效量48182件，其他失效专利占外观设计专利授权量49.55%。

按专利权人类型分析，大专院校授权专利量为4776件，有效量2188件，到期量364件，其他失效量2224件，其他失效专利占授权量46.57%;科研院所授权专利量为934件，有效量270件，到期量248件，其他失效量416件，其他失效专利占授权量44.54%；企业授权专利量为39863件，有效18891件，到期4817件，其他失效16155件，其他失效专利占授权量40.53%；机关团体授权专利量为1209件，有效量165件，到期量660件，其他失效量384件，其他失效专利占授权量31.76%；个人授权专利量为131081件，有效量53784件，到期量11345件，其他失效量65952件，其他失效专利占授权量50.31%。

职务授权专利量为46782件，有效量21514件，到期量6089件，其他失效量19179件,其他失效专利占职务授权量41.0%。（浙江省知识产权局 陈龙根 李建民）